ウィブル証券株式会社
Webullは2018年に米国で設立し、今や世界14マーケットで最先端の金融サービスを展開するグローバルフィンテック企業です。最先端のテクノロジーとデータを活用し、株式・ETF・オプションなど多様な投資商品を、日本のお客様にも魅力的にお届けしています。
職務内容:
規制対応・外部機関との連携
• 金融庁等の規制当局への報告書作成・提出
• 規制当局からの照会への対応調整
• 内部監査および外部監査への支援（資料準備・回答作成を含む）
• 顧客苦情対応プロセスの管理および関連部署との連携
内部統制・方針管理
• 規制要件に基づく社内規程の策定、見直し、改訂
• 社内各部署の活動確認による社内規程および規制基準の遵守確保
• 個人データを含むデータ管理体制の構築・維持
• マーケティング資料および営業資料の規制適合性審査
実務的コンプライアンス業務
• マネー・ローンダリング対策(AML)およびテロ資金供与対策(CFT)規制に基づく顧客確認(KYC)手続きの実施
• 顧客取引活動の監視ならびに疑わしい取引の特定および届出書(STR)の提出
• 外部関係者との契約書・合意書の審査、交渉、管理
• 他部署からの要請に基づくコンプライアンス支援・指導の提供
研修・啓蒙活動
• 社内スタッフ向けコンプライアンス研修プログラムの企画・実施
• 規制変更に関する最新情報の収集および関係者への伝達
• コンプライアンス意識向上資料および教育リソースの開発
その他業務
• 会社が適切かつ必要と判断するその他のコンプライアンス関連業務
• 経営陣から指示される特別プロジェクトおよび施策への支援
変更の範囲：会社の定める業務
■Webullグループは、設立からわずか10年足らずでアメリカ第2位のオンライン証券会社へと急成長を遂げています。当社ではKPIを四半期ごとに設定しているため、成果がスピーディーに評価され、早期昇進や新たなチャレンジのチャンスが豊富です。成長企業ならではのダイナミックな環境で、自身のキャリアアップを実現できます。